从赵东被捕看OTC场外交易的法律风险

近日，据报道，场外加密货币借贷平台人人比特负责人赵东24日凌晨被警方刑事拘留，但尚无官方渠道证实是否为杭州市警察还是把他带走的盐城警察。 从各方掌握的信息来看，此次扣押与场外场外交易密切相关，或涉嫌“包庇、隐瞒犯罪所得”。

继“冻卡风潮”之后，此次事件再次引起大家对OTC场外交易法律风险的关注。 面对更严格的监管，场外交易需谨慎。

被拘留的细节尚未透露

赵东在一次偶然的机会接触到区块链后步入币圈，成为比特币和区块链的忠实信徒。 在币圈，他经历了从盈利1亿多到亏损6000万再到两年内还清债务的坎坷。 RenrenBit、DFund股权基金创始人。

抓捕事件广为流传。 7月2日，人人比特通过星球日报发表声明称，因处于冻卡监管热点，北京场外交易团队涉嫌资金交易欺诈，正配合警方调查取证。 不过，赵东本人并没有直接参与交易业务，而是积极配合调查。 面对不断的质疑，赵东本人至今未在社交媒体上做出任何澄清，具体细节无法查明。

监管趋严，OTC场外交易风险更大

加密货币以其去中心化、匿名、易变现等特点成为越来越多人的交易选择。 2013年《关于防范比特币风险的通知》和2017年《关于防范代币发行和融资风险的公告》指出了比特币等加密货币的交易风险，同时否定了其法定货币地位，禁止在国内使用。市场。 货币交易流通。 但我国现行法律、行政法规并未禁止私人持有和合法流通加密货币。 在私权领域，没有法律的禁止。 确认销售。 因此，对于通过低价买入和高价卖出赚取差价的场外交易者而言，其正常的加密货币交易活动一般不受法律限制，也不涉及洗钱、非法经营和盗窃等行为。 、诈骗、传销等刑事犯罪。

然而，加密货币的隐匿性被越来越多的不法分子利用，逐渐成为洗钱等犯罪活动的天然渠道。 场外交易自然成为警方关注的重点。 今年3月就有冻结卡的先例。 6月，东莞掀起冻卡潮。 涉及场外交易的数千张银行卡全部被冻结，场外交易员损失惨重。

对于场外交易商而言，即使在合法领域开展正常交易活动，但如果未能尽到合理注意义务，变相为黑钱进出提供渠道，就可能构成“包庇、隐瞒”。隐瞒犯罪所得，犯罪所得犯罪”，这是场外交易者参与的唯一犯罪。

故意隐匿、转移、代购、代卖或者以其他方法掩饰、隐匿犯罪所得及其所得款项的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚款； 情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

不难看出卖比特币收到黑钱被叫去协助调查，本罪的一个明显构成要件是“明知”。 如果场外交易者明知对方购买的加密货币是犯罪所得，仍与其进行交易，则构成犯罪。 一般来说，交易双方都不会主动询问对方的资金来源，即使询问对方也未必诚实。 但是，这不能作为不构成“知识”的借口。 在我国的司法解释中，对于“知悉”的认定有专门的标准。

刑法第一百九十一条、第三百一十二条规定的“知悉”卖比特币收到黑钱被叫去协助调查，是指根据被告人的认识能力，接触他人犯罪所得及其所得，犯罪所得及其所得的种类、数额，犯罪所得及其折算等移送方式、被告人供述等主客观因素确定。

有下列情形之一的，可以认定被告人明知是犯罪所得及其所得，但有证据证明其不知道的除外：

(一)明知他人从事犯罪活动，协助转换、转移财物的；

（二）无正当理由，通过非法渠道协助转换、转移财产的；

（三）无正当理由，以明显低于市场价格的价格取得财产的；

（四）无正当理由，协助财产转换、转让，收取明显高于市场的“手续费”；

（五）无正当理由，协助他人将巨额现金存入多个银行账户或者在不同银行账户之间频繁划转；

（六）协助近亲属或者其他密切关系人转换、转移与其职业或者财产状况明显不符的财产；

（七）其他可以认定行为人知情的情形。

根据上述规定，如发现交易对方收到的价格明显低于市场价，则“手续费”明显高于市场价，协助他人频繁转移来路不明的大额资金多个账户之间，帮助熟人转移财产状况 如果资金明显不一致，不管是否清楚知道对方资金的真实来源，仍坚持与其进行交易，这就构成“知情”。

这起事件的发生也提醒场外交易员，警方正在加大打击犯罪力度。 场外交易是一个敏感领域，是警方重点关注的领域。 交易者对资金来源审查不严，极有可能触及犯罪，为规避违法犯罪活动的风险，应尽可能提高风险意识，大额、频繁的场外交易短期内应避免交易活动。

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